Cash, 28. September 2016 UBS muss in USA 15 Millionen Dollar bezahlen

Cash, 25. März 2021 SPAC-Boom ruft wohl US-Börsenaufsicht SEC auf den Plan

WSJ Law Blog SEC Names New Deputy Director of Enforcement..

WSJ Law Blog SEC Whistleblower Tips: A Sneak Peek

NYT, February 3, 2012 SEC Is Avoiding Tough Sanctions for Large Banks

WSJ Law Blog Khuzami: Rakoff Ruling Ignores ‘Decades of Established Practice’

via finews, 21. März 2011 Der Insider schlägt zurück Rajat Gupta, Ex-Director bei Goldman Sachs, der im Prozess gegen den Hedge-Fonds-Manager Raj Rajaratnam von der US-Börsenaufsicht als Insiderhändler beschuldigt wurde, schlägt zurück: Der 6...

AP 2 managers of private-share funds charged by SEC

Fortune SEC warns against crowd-funding..

Handelsblatt, 20. Juni 2011 US-Behörde überzieht Banken mit Milliardenklagen Den Großbanken in den USA geht es jetzt richtig an den Kragen: Die Aufsichtsbehörde reicht Klagen in Milliardenhöhe ein. Es scheint doch so zu kommen, dass die Insti...

Handelsblatt, 21. Juni 2011 Betrugsfall: JP Morgan muss Millionenbuße zahlen Die US-Investmentbank JP Morgan hat sich mit der US-Börsenaufsicht SEC auf einen Vergleich geeinigt. Weil die Bank ihre Anleger bei Hypothekenkrediten getäuscht hat,...

WSJ Law Blog Rajaratnam - May Appeal Record SEC Penalty

finews, 4. März 2011 Ex-CS-Banker über Interpol gesucht Die vier in den USA wegen der Beihilfe zur Steuerhinterziehung angeklagten Schweizer Bankleute werden nun per Interpol gesucht und würden verhaftet, sollten sie ihr Heimatland verlassen.

Fortune SEC puts the light on dark pools

NZZ Online, 3. März 2011 US-Börsenaufsicht SEC verschärft Regeln Einschränkung von Risikofreudigkeit und Einfluss der Ratingagenturen

WSJ Law Blog SEC Waivers Help Banks Avoid Tough Sanctions

WSJ Law Blog J.P. Morgan Settlement Suggests More Pain Ahead for Wall Street

ster.de, 16. Februar 2012 Fondsmanager auf der Flucht - Ermittler jagen Spekulanten Homm

NZZ Online, 1. März 2011 SEC klagt ehemaligen Verwaltungsrat von Goldman Sachs an Verdacht auf Insiderhandel Die amerikanische Börsenaufsicht SEC hat Rajat Gupta angeklagt. Sie wirft dem ehemaligen Verwaltungsrat der amerikanischen Grossbank G...

Spiegel Online Verdacht auf Bestechung SEC ist neuem Wall-Street-Skandal auf der Spur

FTD, 11. Mai 2012 Börsenaufsicht SEC durchleuchtet JP Morgan . .

finews, 1. Februar 2012 Credit Suisse: ein Delikt namens Bonus-Betrug

manager magazin, 7. August 2013 Hypothekenpapiere - US-Börsenaufsicht verklagt Bank of America

WSJ Law Blog Rakoff ‘Committed Legal Error’ in Citigroup Ruling, Khuzami Says

WSJ Law Blog Ex-Nixon Peabody Partner Says Firm Threw Him ‘Under the Bus’

manager magazin, 2. Juni 2021 Verstoß gegen Auflagen - SEC mahnt Tesla ab, Musk droht Ärger wegen Tweets

Handelsblatt, 8. November 2012 Möglicher Vergleich - JPMorgan erzielt Einigung mit SEC

SPON, 30. September 2011 US-Bericht Börsenaufsicht wirft Rating-Agenturen Fehler vor

Handelsblatt, 16. Oktober 2018 Richter stimmt Vergleich zwischen Musk und US-Börsenaufsicht zu – Tesla-Aktie steigt

finews, 1. Februar 2012 Credit Suisse: Erste Verhaftung